违法自查报告

违法自查报告

在经济飞速发展的今天，大家逐渐认识到报告的重要性，报告具有语言陈述性的特点。其实写报告并没有想象中那么难，下面是小编整理的违法自查报告，仅供参考，大家一起来看看吧。

我项目部于20xx年10月21日收到南宁五象新区规划建设管理委员会规划建设局下发的《关于立即开展建筑工程转包违法分包等行为自纠自查的通知》后，项目部领导对此高度重视，组织相关人员召开专题会议研究落实做好自查的准备，按照通知要求，我项目部成立了领导小组，由项目经理任组长，明确任务，落实责任，并安排专人对项目部转包、分包情况进行自查。现将我项目部自查自纠情况汇报如下：一、合同管理基础工作

1、项目部成立了合同管理领导小组，将合同管理落实到各相关部门及负责人，并要求各相关部门及时严格按照合同管理制度签订，使签订的合同规范化、合理化。同时，建立了完善的合同管理制度，并将制度办法下发给相关各部门及负责人，要求各部门认真学习文件内容，逐级落实；

2、合同签订后，及时做好合同统计台账，目前还没有重大合同和纠纷，并在合同签订后做好合同统计分析工作；

3、我项目部不存在其他形式的转包和违法分包的情况；

4、我项目部不存在通过中介中标工程、中标后转包或者违法分包给中介或中介再次转包和违法分包工程的情况；二、合同签订方面

1、合同文本均由公司统一制定、审核后统一下发，合同范文由公司统一对合同的规范性、合法性进行审核，公司所确认后，才正式使用。由项目经理部相关部门与各班组、材料供应商及设备租赁公司等负责人签订，合同签订均在队伍上场以前，合同签订具有及时性、完整性。 2、在合同签订以前，项目部认真审查各班组的三证一书情况，只录用资质齐全的班组。在班组进场前，合同预算部就与各班组签订了《劳务协议》及《机械作业承包合同》，执行先签合同后进场施工的原则；甲供、甲控材料，其他地材、型材及周转材料都按招标程序进行公开招标，并与供应商统一签订了《物资采购合同》；租赁设备进场后，由项目物资部门统一签订《设备租赁合同》。

3、合同签订前，项目部将合同及合同评审表统一报送集团公司，由公司逐级审查签字审批授权后，项目经理部再签订正式合同。三、合同执行方面的情况

1、在合同签订条款中，明确了甲、乙双方的质量要求及安全责任，在施工过程中，甲、乙双方将严格按照合同约定履约职责。

2、合同签订后，及时交财务部一份，预算合同部留一份，同时对相关人员及业务部门进行合同交底，保证合同执行过程中的一致性。财务部门根据合同相关条款约定及预合部提供的结算单，及时进行拨付款，不存在结算不及时情况。

3、截至目前我项目还未出现合同纠纷。

4、我项目部开工作业以来，严格按照合同规定履约。

　　五象总部大厦基坑支护工程项目

　　20xx年10月24日

20xx年重庆市预防青少年违法犯罪工作领导小组在市委市府的领导下，为全面贯彻落实《中共中央国务院关于进一步加强和改进未成年人思想道德建设的若干意见》精神，在全体成员单位的共同努力下，围绕全市经济社会发展大局，以服务青少年健康成长成材为工作目标，为改善青少年的成长环境，有效地减少和预防青少年违法犯罪作了大量工作，现遵照中综治委预防办的要求，对全年工作进行了自查，现报告如下：

一、建立了完善的组织机构（18分）

1、20xx年重庆市即成立了预防青少年违法犯罪工作领导小组，办公室设在团市委权益部，办公室主任由团市委分管书记兼任，权益部部长任办公室副主任。（3分）

2、团市委还落实一名专门人员负责市预防办的日常工作。（3分）

3、在20xx年，我市社会治安综合治理委员会已把预防青少年违法犯罪工作纳入全市的社会治安综合考评体系。（3分）

4、市预防办在加强自身建设的同时，采取多种措施，完善基层组织建设，目前，我市各区县市预防机构设置率达到90%，我们还将开展专项督察工作，力争早日使预防机构的设置率达到100%。（2分）

5、市预防办开展日常工作所需的经费已列入市财政预算。（2分）

6、在上级领导的支持下，经过各方多年的努力，我市的预防工作已进入规范化、制度化的轨道，预防工作已作到了年初有计划、有布置，年中有检查督办，年末有考核评比。（3分）

7、市预防办分季度召开工作联系会议，研究新情况，解决新问题。（2分）

二、加强青少年思想道德教育和法制教育（14分）

1、今年市预防办围绕贯彻落实中共中央国务院《关于进一步加强和改进未成年任思想道德建设的若干意见》精神，组织全市青少年开展了“雏鹰争章”、“青少年网络文明行动”“民族精神代代传”等实践活动，丰富活动内容，增强活动的实践性。（3分）

2、市预防办十分重视青少年活动阵地在青少年思想道德教育中的作用，加强对青少年活动阵地的建设和管理。目前，我市逾半的区县已建立了设施完备、功能齐全的青少年宫，还建立了市少年犯管教所法制教育基地等青少年活动阵地，竭诚服务青少年。（2分）

3、市预防办注重发挥学校的主渠道作用，联合市教委把法制教育列入了中小学的教学大纲，在中小学普遍开设了法制课做到了法制教育、教材、课时、师资的“四落实”。（2分）

4、我市截止20xx年底已建立了求精中学等四所青少年法律学校，青少年法律学校基本做到“有计划、有场所、有教材、有对象”，对社区内的青少年开展深入有效的法制教育。（2分）

5、市预防办牵头建立了市少年犯管教所、沙坪坝区法院少年庭等一批永久性的青少年、未成年人法制教育基地。（2分）

6、多年来市预防办联合市教委、市公安局、市司法局积极为全市的中小学配备法制副校长或辅导员，目前，全市各级中小学共计配备法制副校长或辅导员共计近7000名，法制副校长或辅导员经常深入学校、社区对青少年进行法制教育。（2分）

7、市预防办在开展日常法制教育的同时，还创新法制教育形式。利用组织未成年人参观市少年管教所，听少年犯现身说法，组织编制《重庆市未成年人行为守则》等方式，服务青少年法制教育。（2分）

三、加强专项整治工作（12分）

1、按照国务院等有关部委的部署，从20xx年2月底，市预防办在市委市府的统一部署下，采取有力措施集中清理整顿互联网等上网经营场所，严厉打击容纳未成年人进入或无证照经营的“黑网吧”，市预防办4月在全市未成年人中组织开展了“未成人拒绝网吧”行动，网吧专项整治行动开展以来，一批违法违归规网吧受到处理，基本禁绝未成年人上网和 ……此处隐藏5181个字……前诸多银行已经完成“自查报告”，不过这些“自查报告”却充满玄机。

“报告分对内和对外两份，对外给监管层的报告隐瞒了买入返售业务的真实情况，而在对风险审查和资金投向合规性审查方面，部分银行并没有根据所投资的资产性质，准确计量风险并计提相应资本与拨备。”知情人士透露。

监管层重点监管同业业务

去年以来，同业业务成为监管部门盯得最紧的银行业务。而自今年5月份以来，银监会更是针对银行同业业务连续出台了“127号文”、“140号文”等多份监管文件。

“对同业的整顿和监管将是今年银监部门最重要的工作之一。”一位接近监管层的人士对记者表示，经过过去几年的膨胀，银行同业业务埋藏了巨大的系统性信用风险隐患，监管行动已经非常紧迫。

据了解，此次《通知》措辞严厉，要求对同业业务逐笔对账，并要求各商业银行在10月24日前递交自查报告。

“实际内容就是检查此前几份文件执行情况，言辞特别严厉。”一位股份制银行同业业务从业人员刘丙坤告诉《中国企业报》记者，文件分段要求对照“127号文”以及“140号文”对同业展开各项检查。

从文件内容看，“127号文”规范了同业业务的分类和核算标准，通过限制“非标”资产买入返售和第三方隐形担保的方式，规范同业业务交易结构;通过期限和集中度的限制，迫使同业业务回归流动性管理的业务本质。

而“140号文”则从商业银行同业业务机构专营管理模式的要求出发，规范行内同业业务管理架构，要求统一划归总行运营和管理，不得授权分行开展同业业务。

银行自查报告暗藏玄机

记者了解到，对于此次《通知》要求，各银行都表现出了相当的重视，但同时，一些银行也想出了相应的应对方法。

南方一家股份制银行内部人士石为忝(化名)向《中国企业报》记者透露，其所在银行的一级分行就成立了以业务分管副行长为组长的专门业务自查小组，成员来自计划财务部、会计部、金融同业部以及国际业务部等部门，各部门负责人均对本次自查结果负责。

据石为忝提供的自查报告显示，其所在分行重点对20xx年9月30日存续及20xx年5月17日至9月30日新发生的同业存款、同业借款、同业代付、买入返售(卖出回购)和同业投资业务的合规性开展了自查。

但落实到报告上的内容却有着不为人知的“秘密”。

“其实这个自查报告有对内和对外的两份报告。”石为忝表示

记者发现，在其提供的对外报告(提交给监管层的)中显示，20xx年5月17日至9月30日新发生的买入返售其他资产业务0笔，规模为0。

而事实却并非如此。

“在这个时间段里，买入返售业务还在做，有几笔没有在自查报告里体现。据我所知，截至20xx年9月30日，我们银行买入返售资产业务仍存有40余笔，规模为500亿元左右，其中存续项目20余笔，存续余额为300亿元。”石为忝表示。

更为值得关注的是，在资金池项下均有新项目投放。

“从我这边拿到的数据来看，资金池项目一共有20余笔，规模近100亿元，存续项目余额是60亿元，而在存续项目中，有很多是‘127号文’下发后投出的;另外，还有规模40亿元的资金是给北方地区某信托资金池项下新投出的项目。”石为忝透露。

石为忝表示，最主要的问题是“127号文”之后继续投了基础资产，而且没有按要求计提风险资产拨备计提。

“银监局的自查报表里有计提和拨备比例，要银行自行上报。但很多银行都不写，避重就轻。比如非标房地产本应计提100%的风险权重，但部分银行只计提25%，直接降低了风险资产占用，提高了利润。”石为忝表示。

同业违规操作仍在进行

事实上，同业违规操作并没有结束。

“其实杜绝同业违规几乎不可能，比如宁夏邮储还在出同业存款1年期、同业借款2—3年期以及1—5年的协议存款等，并且长期收同业理财1年期以上的产品，很多银行继续通过借道保险资管计划虚增协议存款，达到增加一般性存款的目的。”刘丙坤表示。

而石为忝则告诉《中国企业报》记者，今年7月份监管层对此进行了一轮调研，此次专项检查要求全面铺开肯定是监管层注意到部分银行仍存在违规行为，同业套利仍存在。

业内人士称，目前少数银行还在操作的同业模式主要是“委托定向投资”和“T+D模式”这两种。其中，委托定向投资模式对于委托行计入应收款项类投资，不占用信贷额度，不会加大存贷比压力，也不会提升拨备计提的要求。而受托行只发挥通道作用，属于表外业务，不占用资本不承担风险。

而“T+D模式”的关键是出资银行即期转让受益权，授信银行延期支付，通过受益权买断实现风险和收益转移。因此，模式中并未出现“127号文”所禁止的“任何直接或间接、显性或隐性的第三方金融机构信用担保”，这也成为部分银行在新规之后的“新玩法”。

xx市财政局：

根据《xx省财政厅关于进一步规范政府举债融资行为切实防范化解政府债务风险的通知》(x财金〔20××〕78号）的要求，我县就县域内地方政府违法违规举债融资行为进行了专项自查，现将结果报告如下：

一、组织机构设置

我县于20××年12月成立了政府债务管理领导小组，专项管理协调政府举债融资工作。领导小组由县政府常务副县长任组长，政府办、财政、发改、审计、金融办、人行为成员单位，办公室设在县财政局，由县财政局负责日常事务。

二、目前我县地方政府债务总体情况

我县20××年清理甄别后锁定的存量债务，截止20××年7月底余额为1067.07万元，且基本都属于即将在完善手续后化解的债务，因此整个存量债务规模在全省范围内属于很低的。

20××年度我县申请了地方政府债券6900万元，其中一般债券2600万元，置换债券4300万元；20××年度我县申请了地方政府债券22700万元，全部为一般债券；20××年上级下达我县地方政府债券22000万元，其中一般债券21500万元，专项债券500万元。截止20××年5月，我县的债券债务总计为51600万元，所有债券资金均按照申报时对应的项目和置换债务进行拨付使用，没有挤占挪用等违规情况发生。

三、其他地方政府举债融资行为情况

经我县自查，我县不存在财预〔20××〕50号、财预〔20××〕87号中的违规举债融资情况和借政府购买服务进行的违规举债融资行为。

截止20××年7月，我县除上述的存量债务和债券债务外，还存在国有企业融资资金及PPP项目产生的中长期支出事项共计约12.45亿元，考虑到我县长期的低债务情况及今后的财政承受能力的增长，这些事项均在政府可控的债务限额内。

我县将继续严格按照相关规定管理好我县政府债务，坚决杜绝违规政府举债融资行为，防止地方政府债务风险的发生。

xx县财政局

　　20××年10月9日